નવી દિલ્હી, ૩૦ જાન્યુઆરી: સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ ગુરુવારે આનંદ રાઠી શેર્સ એન્ડ સ્ટોક બ્રોકર્સ લિમિટેડ પર નિયમનકારી ઉલ્લંઘન બદલ ૫ લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે.
સેબી દ્વારા પસાર કરાયેલા આદેશ મુજબ, કંપનીને 45 દિવસની અંદર દંડ ચૂકવવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો છે.
સેબીએ સ્ટોક એક્સચેન્જ અને ડિપોઝિટરીઓ સાથે પરામર્શ કરીને, 25 નવેમ્બર, 2021 થી 15 ડિસેમ્બર, 2021 દરમિયાન રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર અને ડિપોઝિટરી સહભાગી આનંદ રાઠી શેર્સ એન્ડ સ્ટોક બ્રોકર્સ લિમિટેડના ખાતાઓ અને અન્ય રેકોર્ડની તપાસ કર્યા પછી આ આદેશ આપવામાં આવ્યો છે. .
આ નિરીક્ષણ ૧ એપ્રિલ, ૨૦૨૦ થી ૩૧ ઓક્ટોબર, ૨૦૨૧ દરમિયાન હાથ ધરવામાં આવ્યું હતું.
સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું કે ગ્રાહકોના ભંડોળના ક્રેડિટ બેલેન્સ (ડેબિટ બેલેન્સ)નો ઉપયોગ ગ્રાહકોની જવાબદારીઓ પૂર્ણ કરવા અને/અથવા પોતાના હેતુ માટે કરવામાં આવ્યો હતો. દુરુપયોગ થયેલી રકમ 22.07 લાખ રૂપિયાથી 16.36 કરોડ રૂપિયા સુધીની હતી.
વધુમાં, બ્રોકરે નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન દૈનિક સમાધાન નિવેદન જાળવી રાખ્યું ન હતું, સ્ટોક એક્સચેન્જને માર્જિન કલેક્શનની ખોટી રીતે જાણ કરી હતી અને જોખમ-આધારિત દેખરેખ હેઠળ રૂ. 10 લાખના નાણાકીય ડેટા (બધા ગ્રાહકોના કુલ ડેબિટ બેલેન્સ) ને યોગ્ય રીતે જાહેર કર્યા ન હતા. થી જાણ કરવામાં આવી નથી.
વધુમાં, નિયમનકારે શોધી કાઢ્યું કે 28 કેસોમાં, ક્લાયન્ટની સંમતિ વિના (અનધિકૃત વેપાર) વેપાર કરવામાં આવ્યો હતો.
